论我国现行民事诉讼中的自认制度

一、自认的概念和相关法律规定及特征
自认，是指当事人对不利于自己的事实的承认。①广义上的自认还包括对他方所提诉讼请求的承认，但一般均是指对事实的承认。自认是民事诉讼中一项重要的制度，我国现行的民事诉讼法对自认制度没有作明确的、详细的全面规定，但是有关司法解释对自认规则有较详细规定。
1、最高人民法院《关于适用〈民事诉讼法〉若干问题的意见》，第一次明确了自认制度。该解释第七十五条第一款规定：“一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实和提出的诉讼请求，明确表示承认的，当事人无需举证”。这一规定具有历史性的意义，它首次在我国法律文件中确认了自认制度。
2、最高人民法院《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》，间接规定了自认制度。该解释第二十一条规定：“当事人对自己的主张，只有本人陈述而不能提出其他相关证据的，除对方当事人认可外，其主张不予支持。”这是再次间接确认了明示自认的效力。
3、最高人民法院２００１年１２月２１日公布的《关于民事诉讼证据的若干规定》，比较全面、准确地规定了自认制度。该司法解释第８条规定：“诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证。但涉及身份关系的案件除外。对一方当事人陈述的事实，另一方当事人既未表示承认也未表示否认，经审判人员充分说明并询问后，其仍不明确表示肯定或者否定的，视为对该事实的承认。当事人委托代理人参加诉讼的，代理人的承认视为当事人的承认。但未经特别授权的代理人对事实的承认直接导致承认对方诉讼请求的除外；当事人在场但对其代理人的承认不作否认表示，视为当事人的承认。当事人在法庭辩论终结前撤回承认并经对方当事人同意，或者有充分证据证明其承认行为是在受胁迫或者重大误解情况下作出且与事实不符的，不能免除对方当事人的举证责任。”第７４条规定：“诉讼过程中，当事人在起诉状、答辩状、陈述及其委托代理人的代理词中承认对已方不利的事实和认可的证据，人民法院应当予以确认，但当事人反悔并有相反证据足以推翻的除外。”第76条规定：“当事人对自己的主张，只有本人陈述而不能提出其他相关证据的，其主张不予支持。但对方当事人认可的除外。”这是司法解释对自认规则所作的较详细的规定。
分析上述司法解释，我国在民事诉讼中实行的自认规则，有如下特征：
1、自认是在诉讼中的行为。自认按时间和场合，可以分为诉讼中的自认和诉讼外的自认，从我国先行的司法解释规定看，规定的仅是诉讼中的自认。最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第8条和74条规定的是在“诉讼过程中”，显然是诉讼中的自认。
2、自认是一种明确的意思表示行为。按当事人的意思表示方式自认可分为明示自认和默示自认，明示自认是当事人通过书面、口头方式所作出的明确表示；默示自认是当事人通过沉默的方式所作出的消极的承认，我国现行法律虽然承认默示自认，但这种默示是有条件的，即将法官行使说明、询问等释明义务作为必要条件，②必须是经法官“充分说明并询问后，其仍不明确表示肯定或否定的”，才能视为自认，从本质上讲这种默示自认也是当事人的明确意思表示。
3、自认是一方当事人对另一方方当事人陈述的案件事实的承认。自认的事实是对自己不利的事实，自认是一方当事人对另一方当事人自认的不利于自己的案件事实的承认。
4、自认包括对对方诉讼请求的承认。从最高人民法院《关于贯彻执行〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第75条第一项规定看，自认包括对他方所提诉讼请求的承认
5、自认的主体包括当事人的自认和代理人的自认。自认的主体，并非仅限于当事人本人，还包括法定代理人、委托代理人，法定代理人的自认属于当事人本人的自认，委托代理人的所为的自认是在诉讼中代理人在代理权限内依法所作的自认。
二、诉讼中自认的约束力
1、对当事人的约束力
当事人一方对另一方当事人提出的不利于自己事实的承认，对方当事人就自认的事实不再需要举证，作出自认的当事人也不得在诉讼中提出与自认事实相互矛盾的主张，双方当事人也不需要为自认的事实进行质证和辩论。③即是自认在效力上发生免除举证责任的后果。最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第７５条第一项规定“一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实和提出的诉讼请求，明确表示承认的”，属于对方当事人免除举证责任的情形之一。
需要明确的是，诉讼中委托代理人的自认对当事人（被代理人）发生约束力，要符合一定的条件，对此，最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第8条第三款作了如下规定：一是代理人在代理权限范围内的自认，视为当事人自己的自认。但有种情况例外，即未经特别授权的代理人对事实的自认直接导致承认对方诉讼请求的，代理人的自认不产生当事人的自认效力。二是代理人的自认超出了代理权限，但当事人在场对其自认未作否认表示的，视为当事人自己的自认。
2、对法院的约束力
当事人的自认有拘束法院的效力，在当事人作出自认后，不仅对当事人发生法律效力，而且对法院也发生法律效力。当事人的自认可以成为法院确认案件事实的依据，作为裁判的基础，法院不得对事实在进行庭审调查，不得作出相反的认定。④即在一方当事人作出自认后，法院必须承认对方当事人对自认的事实免除举证责任，并且不能再动用职权，对自认的事实的真伪再行判断。法院在作出判决时，即使法官认为自认的事实可能有伪，法院也不得否定自认的事实，并且应当以双方自认的事实作为判决的基础，不得作出与之相反的事实认定。自认的效力不仅对一审法院具有约束力，对上诉法院也产生约束力。
三、自认的撤回
自认一经作出，对法院和当事人都产生相应的约束力，因此，自认不得随意推翻和撤回。当事人一旦作出自认，在一般情况下就不得撤回。不允许当事人随意撤回自认，这是禁止作出自认的当事人在诉讼中不得主张与自认相反的事实和诚实信用原则的要求。否则，法庭上已经查明的事实将被推翻，不仅使审理产生混乱和迟延，同时，对方当事人会基于信赖利益，相信事实已被确认而放弃收集、提供证据，一旦自认被允许撤回，对方当事人必将重新承担举证责任。这样，会给对方当事人收集、提供证据带来不便，有时甚至会丧失收集证据的机会，导致事实难于确认和程序上的不公正。
但是，作出自认就不得撤回并不是绝对的，自认作为一种意思表示，有可能存在意思表示不真实的情况，因此，法律规定特殊情况下的自认可以撤回。最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第8条第四款规定，对于明示的自认，当事人在法庭辩论结束前，可以撤回下列两种情形的自认：一是对方当事人同意自认当事人撤回自认的。二是有充分证据证明，当事人作出自认时是在受胁迫或者重大误解情况下作出且与事实不符的自认，可以撤回。对于自认撤回的法律效力问题，最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》中规定，自认撤回后就“不能免除对方当事人的举证责任”。
四、不发生自认的效力的情形
自认作为一种法律行为，同其他法律行为一样，其法律效力并不是绝对的，其效力也受一定的限制，作为自认规则的例外规定，这也是自认规则中的一项重要内容。通常，下列情形不能发生自认的效力：
1、当事人无须证明的事实。当事人无须证明的事实，是自认之外的免除举证责任的情形，一般是法律明确规定的情况。如最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第9条规定了六种免除当事人举证的事实，法官即可对事实作出判断，此时无须适用自认规则。
2、法律有特殊规定的事项。主要是指法律上规定应由法院依职权调查的事项。该事项，本应由法院依职权调查，当事人对该事项的自认，法院并不当然受其拘束。
3、关于身份关系诉讼的事实。由于身份关系诉讼涉及到社会公共利益，与社会的公序良俗直接相关。因此我国民事诉讼中对涉及身份关系的案件排除适用自认规则。最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第８条第一款规定：“诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证。但涉及身份关系的案件除外。”
4、无诉讼行为能力或限制行为能力的当事人的自认。当当事人是无民事行为能力或限制民事行为能力时，在诉讼过程中作出某些承认，在诉讼上不具有证明效力，只有其法定代理人的诉讼行为才是合法有效的。
5、共同诉讼中一人的自认， 在必要共同诉讼中，其中一人的自认行为只有经其他人的认可，该自认行为方能对其他人发生效力，若其他人并未认可，则该自认行为对其他人自无效力可言；在普通共同诉讼中，其中一人的自认，对其他人始终不产生效力。
6、自认不能损害国家利益、集体利益、社会利益和他人的合法利益，否则不发生自认的效力。



注释：
①黄松有主编：《民事诉讼证据司法解释的理解与适用》，中国法制出版社2002年版，第73页。
②黄松有主编：《民事诉讼证据司法解释的理解与适用》，中国法制出版社2002年版，第76页。
③、④黄松有主编：《民事审判指导与参考》总第16集，法律出版社2004年3月版，第315页。



作者：安徽明和律师事务所王明水
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中共审计署党组


审计署党组关于深入学习宣传贯彻党的十七大精神的通知


署机关各单位、各特派员办事处、各派出审计局：

　　深入学习宣传贯彻党的十七大精神，是全党当前和今后一个时期的首要政治任务。根据中央要求，结合我署实际，现就当前深入学习宣传贯彻党的十七大精神通知如下。

　　一、充分认识深入学习宣传贯彻党的十七大精神的重大意义

　　党的十七大是在我国改革发展关键阶段召开的一次十分重要的大会。大会批准的胡锦涛同志代表十六届中央委员会所做的报告，描绘了在新的时代条件下继续全面建设小康社会、加快推进社会主义现代化的宏伟蓝图，为我们继续推动党和国家事业发展指明了前进方向，是我们党团结带领全国各族人民坚定不移地走中国特色社会主义道路、在新的历史起点上继续发展中国特色社会主义的政治宣言和行动纲领。大会通过的党章修正案，体现了党的理论创新和实践发展的成果，体现了党的十七大报告确立的重大理论观点、重大战略思想、重大工作部署，对坚持和改善党的领导、加强和改进党的建设提出了明确要求。深入学习宣传贯彻党的十七大精神，关系党和国家工作全局，关系中国特色社会主义事业长远发展，对于动员全党全国各族人民，在以胡锦涛同志为总书记的党中央领导下，高举中国特色社会主义伟大旗帜，奋力夺取全面建设小康社会新胜利、开创中国特色社会主义事业新局面，具有重大的现实意义和深远的历史意义。审计署各级党组织和广大党员、干部要充分认识深入学习宣传贯彻党的十七大精神的重大意义，把思想统一到党的十七大精神上来，把力量凝聚到实现党的十七大确定的各项任务上来，切实把党的十七大精神落实到各项工作中。

　　二、全面准确学习领会党的十七大精神

　　各级党组织要组织广大党员、干部，认真研读党的十七大文件，原原本本地学习党的十七大报告和党章，全面准确领会党的十七大精神。要深刻领会党的十七大的主题，着重把握关于旗帜问题的重要论述，不断加深对中国特色社会主义伟大旗帜是当代中国发展进步的旗帜，是全党全国各族人民团结奋斗的旗帜的认识；要深刻领会关于过去五年党和国家工作取得重大成就的重要论述，不断加深对十六大和十六大以来中央作出的各项重大决策是完全正确的认识；要深刻领会关于社会主义道路特别是改革开放伟大历史进程的重要论述，不断加深对改革开放是决定当代中国命运的关键抉择，是发展中国特色社会主义、实现中华民族伟大复兴的必由之路的认识；要深刻领会关于中国特色社会主义理论体系特别是科学发展观的重要论述，不断加深对科学发展观是同马克思主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想既一脉相承又与时俱进的科学理论，是我国经济社会发展的重要指导方针，是发展中国特色社会主义必须坚持和贯彻的重大战略思想的认识；要深刻领会关于实现全面建设小康社会奋斗目标和推进中国特色社会主义事业的新要求，不断加深对加强社会主义经济、政治、文化和社会建设的重大部署的认识；要深刻领会关于以改革创新精神全面推进党的建设新的伟大工程的重要论述，不断加深对加强党的建设必须把党的执政能力建设和先进性建设作为主线，全面加强党的思想建设、组织建设、作风建设、制度建设和反腐倡廉建设，使党始终成为中国特色社会主义事业的坚强领导核心的认识。

　　三、迅速掀起深入学习宣传贯彻党的十七大精神的热潮

　　各级党组织要立即行动起来，结合各地、各单位实际情况，迅速掀起学习宣传贯彻党的十七大精神的热潮。学习宣传贯彻党的十七大精神，要按照中央的要求，做到“六个必须”，即必须高举中国特色社会主义伟大旗帜，必须深入贯彻落实科学发展观，必须坚定不移地实现全面建设小康社会的宏伟目标，必须坚定不移地继续解放思想、坚持改革开放，必须下大力气解决人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题，必须以改革创新精神推进党的建设新的伟大工程。这是中央对全党和全体党员的要求。广大审计干部一定要坚定不移地高举中国特色社会主义伟大旗帜，用科学发展观来指导审计工作，通过履行审计监督职责来促进科学发展观的进一步落实。为此，当前要着重做好以下工作：

　　一是迅速做好传达和学习安排。各级党组织要按照中央要求和署党组的部署，高度重视，迅速行动，切实做好传达和学习。署机关党委已安排四期培训班，组织署机关及派出局全体干部集中、封闭学习十七大精神，每期培训班3天。集中传达学习结束后，各支部要按照署里统一部署和要求，结合实际，安排进一步深入学习贯彻。

　　各特派办党组要结合当前审计工作实际，可采取对办里同志集中培训、对异地审计人员就地组织传达和学习等方式进行。

　　各单位对离退休干部可根据各自身体情况，采取集中传达学习和个别传达辅导相结合的方式安排好传达和学习。

　　二是采取灵活多样的方式组织学习，切实注重实效。学习贯彻党的十七大精神，重点是学习和领会好党的十七大报告和党章。署机关党委和各特派办要及时将十七大报告单行本、党章单行本和中央有关部门统一编写的辅导材料发给每位同志。为确保学习质量，各级党组织除组织好集中学习和自学外，还应采取多种方式提高学习质量，如组织辅导报告会、召开专题座谈会、举办学习心得演讲会等。各单位要加强学习交流，署机关党委和培训中心应及时将署机关组织安排的各类学习活动的录像、资料发送给各特派办；各特派办应将学习中取得的好的经验、材料及时上报署机关。当前和今后一个时期，审计署统一组织的各类培训班，都要把学习十七大精神作为一项重要的内容予以安排。

　　三是党员、干部要以高度的责任感和使命感在学习中发挥表率作用。胡锦涛总书记在十七大作的工作报告，总结了我们取得的伟大成就，也全面、客观地分析了面临的困难、问题和风险。报告内涵丰富，博大精深，有很多新的提法、新的理论、新的观点和新的思想，必须反复学习，认真领会。作为肩负着经济监督任务的审计机关党员、干部一定要通过学习，牢记和明确所担负的责任和历史使命，增强忧患意识。学习中，全体党员、干部，尤其是领导干部一定要发挥好表率作用，在积极参加集体学习的同时，还要带头自学。要坚持理论联系实际，坚持学以致用、用以促学，进一步深化对审计监督工作的思考和研究，明确奋斗目标，全面开创审计事业的新局面。

　　四、用科学发展观推动审计工作不断发展

　　科学发展观是我国经济社会发展的重要指导方针，是发展中国特色社会主义必须坚持和贯彻的重大战略思想，是我们审计工作的行动指南。当前和今后一个时期，审计署各级党组织和全体党员、干部必须在深刻领会科学发展观的科学内涵、精神实质、根本要求的基础上，紧密联系审计工作实际，认真总结经验，查找差距，着力抓好以下几项工作：

　　（一）要继续坚持二十字审计工作方针，树立科学的审计理念。各单位在学习贯彻十七大精神过程中，必须紧密联系审计工作实际，认真履行宪法和法律赋予的职责。实践证明，“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的二十字工作方针，是审计工作取得成效的重要法宝，符合十七大精神和科学发展观的要求，在今后的工作中必须一以贯之地加以坚持。同时，要不断创新思路、创新方法、创新机制，把推进法治、维护民生、推动改革、促进发展作为审计工作的出发点和落脚点，树立起科学的审计理念，更加有效地发挥审计监督的作用。

　　（二）要继续揭露和查处重大违法违规问题和经济犯罪线索，促进党风廉政建设，为推进科学发展、促进科学发展观的落实提供保障。当前，经济领域的重大违法违规问题还没有从根本上得到遏制，尤其是在经贸、金融、投资等领域，表现得还比较严重。今后，各单位要继续加大对重点部门、重点资金、重点领域的查处力度，通过揭露和查处重大违法违规问题和重大经济犯罪线索，促进科学发展观的落实。

　　（三）要继续加强对关系民生的重大热点问题的审计监督，切实维护人民群众的根本利益，促进改善民生和社会和谐建设。十七大报告在关于中国特色社会主义事业的总体布局中，提出了加大对关系人民群众切身利益的农业、社保、教育、科技、卫生等领域的财政投入力度的具体要求。审计工作要认真按照十七大报告的总体要求，以改善民生、促进社会和谐为目标，加大对关系群众切身利益的各项财政支出的审计力度，确保资金的安排和使用符合党中央的重大决策目标，确保群众从中得到实惠。

　　（四）要继续加大效益审计力度，以推进建设节约型社会、生态文明社会为目标，促进科学发展观的落实。建设节约型社会、生态文明社会，是十七大作出的重要战略部署。党中央、国务院已经采取了一系列有效措施，尤其是加大了资金投入力度。今后，审计工作要继续注意发现和揭露重大损失浪费问题，要注意发现和揭露重大的资源生态破坏或毁损问题，促进财政资金使用效益的提高、资源节约和环境保护。

　　（五）要以促进改革发展为目标，注重反映体制性、制度性缺陷，促进建立有利于科学发展的体制和机制。十七大报告指出，只有改革开放才能发展中国、发展社会主义、发展马克思主义。今后，各项审计工作都要以促进规范管理和深化改革为目标，通过揭露重大违法违规问题，着力反映各种体制性和制度性的缺陷和障碍，切实推进财政体制、金融体制、投融资体制以及国有企业等重点领域的改革步伐，以此促进国家宏观调控的加强、经济结构的调整和发展方式的转变。

　　（六）要以促进加强监督、制约权力为目标，加强经济责任审计，完善审计结果公告制度，推进社会主义法治建设。

　　各单位要切实加强组织领导，有关情况请及时报署党组。


　　　　　　　　　　　　　　　　　 中共审计署党组
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2007年10月31日