四川省广元市人民政府


广元市人民政府关于印发《广元市企业国有资产监督管理暂行办法》的通知

广府发〔2008〕35号

各县、区人民政府，市级各部门，广元经济开发区、市天然气综合利用工业园区管委会：
《广元市企业国有资产监督管理暂行办法》已经市人民政府第66次常务会议通过，现予印发，请认真组织实施。

二〇〇八年十一月十四日

广元市企业国有资产监督管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为了建立适应社会主义市场经济需要的国有资产监督管理体制和国有资产运营体系，进一步搞好我市国有企业，推动国有经济布局和结构的战略性调整，发展和壮大国有经济，实现国有资产保值增值，增强国有经济的控制力、影响力和带动力，根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》和《四川省企业国有资产监督管理暂行办法》等有关法律、法规，结合我市实际，制定本办法。
第二条 我市国有及国有控股、国有参股企业中国有资产的监督管理，适用本办法。
第三条 本办法所称企业国有资产，是指国家对企业各种形式的投资和投资所形成的权益以及依法认定为国家所有的其他权益。
第四条 企业国有资产属于国家所有。我市企业国有资产由市人民政府代表国家履行出资人职责并享有所有者权益，实行权利、义务和责任相统一，管资产和管人、管事相结合的国有资产监督管理体制。
第五条 市人民政府履行出资人职责的企业，由市人民政府确定、公布，并报省国资委备案。
市人民政府履行出资人职责的企业，以下简称所出资企业。
第六条 市人民政府设立国有资产监督管理机构，国有资产监督管理机构根据市人民政府授权，代表市人民政府依法履行出资人职责，依法对企业国有资产进行监督管理。
县区人民政府在市人民政府国有资产监督管理机构指导下，确定有关部门按照本办法规定履行企业国有资产监督管理职能。
第七条 市级各部门、县区人民政府应当严格执行国有资产监督管理法律、法规，坚持政府的社会公共管理职能与国有资产出资人职能分开，坚持政企分开，实行国家所有权与企业经营权分离。
国有资产监督管理机构不行使政府的社会公共管理职能，政府其他机构、部门不履行企业国有资产出资人职责。
第八条 所出资企业及其投资设立的企业，享有有关法律法规规定的企业经营自主权。
国有资产监督管理机构应当支持企业依法自主经营，不得干预企业的生产经营活动。
第九条 所出资企业应当努力提高经济效益，对其经营管理的企业国有资产承担保值增值责任。
所出资企业从事经营活动，应当遵守法律、法规，遵守社会公德、商业道德，接受政府有关部门和社会公众的监督，承担社会责任。
所出资企业应当接受国有资产监督管理机构依法实施的监督管理，不得损害企业国有资产所有者和其他出资人的合法权益。

第二章 国有资产监督管理机构

第十条 广元市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）是代表市政府履行出资人职责，负责监督管理企业国有资产的直属特设机构。
第十一条 市国资委的主要职权是：
（一） 依照《中华人民共和国公司法》等法律、法规，对所出资企业履行出资人职责，维护所有者权益；
（二） 指导推进国有及国有控股企业的改革和重组；
（三） 依照有关规定向所出资企业派出监事会或者监事；
（四） 根据有关法律、法规，依照法定程序对所出资企业的企业负责人进行委派、考核，并根据考核结果进行奖惩。逐步建立健全符合社会主义市场经济体制和现代企业制度要求的选人、用人机制；
（五） 建立健全国有企业经营业绩考核体系，完善企业负责人激励和约束制度；
（六） 建立和完善所出资企业国有资产保值增值指标体系，通过统计、稽核等方式对所出资企业国有资产的保值增值情况进行监管；
（七） 依法对所出资企业的重大事项进行审批或备案；
（八） 依据国家有关规定，编制和执行国有资本经营预算，组织监缴所出资企业的国有资本经营预算收入；
（九） 指导全市国有企业法律顾问工作；
（十） 监督管理企业国有产权交易；
（十一）指导国有企业收入分配制度改革，调控国有企业工资分配总体水平；
（十二）履行出资人的其他职责和承办市人民政府交办的其他事项。
第十二条 市国资委的主要职责是：
（一）推进国有资产合理流动和优化配置，推动国有经济布局和结构的调整，保持和提高关系国计民生的国有经济控制力，提高我市国有经济的整体素质和竞争力；
（二）推动建立归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅的现代产权制度；
（三）推进企业国有资产监督管理体制改革，实现企业国有资产监督管理体制创新，探索符合我市实际的企业国有资产经营体制和方式，加强企业国有资产监督管理工作，促进企业国有资产保值增值，防止国有资产流失；
（四）指导和促进国有及国有控股企业建立现代企业制度，完善法人治理结构，促进管理创新，推进管理现代化；
（五）尊重、维护所出资企业的经营自主权，依法维护企业的合法权益，促进企业依法经营管理，增强企业竞争力；
（六）指导和协调解决国有及国有控股企业改革、发展中的困难和问题；
（七）调查研究国有资产监督管理中存在的主要问题，提出改进方案和措施。
第十三条 市国资委应当向市人民政府报告企业国有资产监督管理工作、国有资产保值增值状况和其他重大事项。

第三章 企业负责人管理

第十四条 市国资委应当建立健全适应现代企业制度要求的企业负责人选用制度和激励约束机制。建立健全董事、董事会依法选择经营者、经营管理者依法行使用人权相统一的机制，并根据实际情况实行内部竞聘、社会公开选聘等多种选任方式。
第十五条 市国资委依照有关规定，委派或者建议委派所出资企业的负责人：
（一）委派国有独资企业的总经理、副总经理以及其他高级管理人员；
（二）委派国有独资公司的董事（职工董事除外）、监事（职工监事除外），指定董事长、副董事长、监事会主席，并向董事会提出总经理、副总经理、总会计师以及其他高级管理人员人选的建议；
（三）依照公司章程，提出向国有控股公司委派的董事（职工董事除外）、监事（职工监事除外）人选，推荐国有控股公司的董事长、副董事长和监事会主席人选，并向董事会提出总经理、副总经理以及其他高级管理人员的委派建议；
（四）依照公司章程，提出向国有参股公司委派的董事、监事人选。 市政府对所出资企业负责人的委派另有规定的，按规定执行。
第十六条 国有独资公司(企业)中由市国资委管理的负责人未经市国资委同意，不得在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职。国有股权代表不得在同一企业或其他企业同时兼任非国有股权代表。
第十七条 市国资委应当建立健全企业负责人经营业绩考核制度，与其委派的企业负责人签订经营业绩责任书，落实资产经营责任制，根据经营业绩责任书对企业负责人进行年度考核和任期考核。
审计机关应当依据国家和省有关规定，依法对企业负责人进行经济责任审计。
第十八条 市国资委依照国家有关规定拟订国有企业负责人收入分配政策，确定所出资企业负责人薪酬；依据经营业绩考核结果，决定对企业负责人的奖惩。
第十九条 市国资委依据国家规定的程序、方法，对企业负责人任职期间其所在国有及国有控股企业的资产、负债、权益和损益的真实性与合法性、重大的经营决策以及执行国家有关法律法规的情况实施监督检查。

第四章 企业重大事项管理

第二十条 所出资企业的下列重大事项应当报市国资委审核批准或由市国资委决定：
（一）国有独资公司的章程；
（二）国有独资公司（企业）的重组、股份制改造方案；
（三）国有独资公司（企业）分立、合并、破产、解散、增减资本、发行公司债券等；
（四）国有独资公司（企业）的发展规划；
（五）国有独资公司（企业）的重大投资项目、高风险投资项目和境外投资项目；重大融资计划；
（六）国有独资公司（企业）与自然人、法人或其他组织进行超过市国资委规定限额的资产托管、承包、租赁、买卖或置换等重大资产处置活动；
（七）国有独资公司（企业）利润分配方案、负责人年度薪酬分配方案以及中长期激励方案；
（八）国有及国有控股企业的工资总额以及企业实施职工住房补贴、住房公积金、企业年金等收入分配方面的重大事项；
（九）所出资企业国有产权（含股权）转让；
（十）在增资扩股中全部或者部分放弃国有股认股权；
（十一）在上市公司配股中全部或部分放弃国有股配股权或者采用增发股票、定向吸纳其他非国有资本投资入股等方式，导致国有股比例下降；
（十二）国有独资公司（企业）以企业国有资产抵押融资或对外提供担保；
（十三）捐赠企业国有资产；
（十四）市人民政府规定的其他重大事项。
第二十一条 所出资企业的下列重大事项应当由市国资委审核后，报市人民政府批准：
（一） 特别重大的投资项目；
（二） 转让全部或者部分国有股权致使国家不再拥有控股地位；
（三） 市政府确定纳入批准名单的重要国有独资公司、国有独资企业的分立、合并、破产或者解散。
第二十二条 所出资企业投资设立子企业，由所出资企业审核批准或决定并将设立情况报市国资委备案；其中设立重要的子企业，由所出资企业报市国资委审核批准。
市属国有企业的法人管理层次原则控制在三层以内。特殊情况需增加层次的，须经市国资委批准。
第二十三条 所出资企业投资设立的子企业的特别重大事项、所出资企业投资设立的重要子企业的重大事项，需由所出资企业报市国资委审核批准,具体管理办法由市国资委按照国家有关规定另行制定。
第二十四条 市国资委在审核或批准前述各条所列重大事项时，应当区别情况加以处理：
（一）申报材料齐全，形式要件完备且符合其他必要条件的，市国资委应当在20个工作日内，决定批准或不予批准。需转报市政府审批的，完成审核转报手续。因特殊情况不能按期作出决定的，经市国资委负责人批准，可以延长10个工作日；
（二）申报材料不齐全、不符合形式要件或欠缺其他必要条件的，应当一次性告知申报企业需要补正的全部内容。
第二十五条 国有独资公司（企业）的下列重大事项应当事前向市国资委备案：
（一）年度投资计划；
（二）对外提供的单项担保额超过市国资委规定限额的，以及对外提供非对等担保事项；
（三）重大会计政策变更。
第二十六条 国有独资公司（企业）的下列重大事项应当及时向市国资委书面报告：
（一）发生生产安全事故、重大质量事故造成企业人员伤亡和重大财产损失；
（二）企业重大法律纠纷案件；
（三）产品被外国或地区列入反倾销调查目录；
（四）企业负责人因被采取限制人身自由的强制措施或者健康等原因不能履行职责；
（五）企业定期的生产经营状况、财务状况和国有资产保值增值状况；
（六）市人民政府规定的其他重大事项。
第二十七条 所出资企业中的国有控股公司和国有参股公司，对于前述第二十一条所列的重大事项，依照公司章程规定由股东会、董事会决定的，则市国资委派出的股东代表、董事，应于股东会、董事会开会前5个工作日内书面向市国资委报告，并按照市国资委的批示发表意见、行使表决权。
股东代表、董事应当在股东会、董事会闭会5个工作日内将其履职有关情况向市国资委提交书面报告，报告须附股东、董事签名的会议纪要。
第二十八条 市国资委负责指导国有及国有控股企业建立现代企业制度，依照国家有关规定拟定所出资企业收入分配制度改革的指导意见，调控所出资企业工资分配的总体水平，开展国有企业内部收入分配监督检查。
第二十九条 市国资委依照有关规定，组织协调国有独资公司（企业）的兼并破产工作，并配合有关部门做好企业下岗职工安置等工作。
第三十条 市国资委可以对直接监管的资产规模较大、法人治理结构完善、内部管理制度健全、经营状况较好的国有独资公司董事会授权,行使部分出资人职责,实行国有资产授权经营。被授权企业应当接受市国资委依法实施的监督管理,对其全资、控股、参股子企业中的国有资产依法经营、管理,并承担国有资产保值增值责任。具体管理办法由市国资委另行制定。
市国资委在必要时也可以对具备履行出资人能力的其他部门、单位实行委托管理，受委托单位应当接受市国资委依法实施的监督管理，对委托范围内国有资产依法管理，并承担国有资产保值增值责任。具体管理办法由市国资委另行制定。

第五章 企业国有资产管理

第三十一条 市国资委依照国家和我省有关规定，负责所监督企业国有资产产权界定、产权登记、资产评估监管、清产核资、资产损失审核和认定、财务预决算、经济责任审计、资产统计、综合评价等基础管理工作。
第三十二条 所出资企业之间发生国有资产产权纠纷时，在维护国有资产权益的前提下，可以协商解决。协商不成的，可以申请市国资委协调处理。
所出资企业与其他经济成分之间发生产权纠纷时，由所出资企业提出处理意见报市国资委同意后与对方当事人协商解决。协商不成的，依司法程序处理。
第三十三条 国有及国有控股企业发生改制、合并、分立、解散、破产、对外投资、股权比例变动、资产处置、产权转让等涉及国有权益变动行为的，应当依照国家有关规定，聘请有资质的中介机构承办资产评估、审计、法律咨询等事务。
第三十四条 市国资委根据国家和省的有关规定，制定中介机构选聘办法。
第三十五条 市财政局、市国资委应当严格按照国家资本经营预算的有关规定，按照各自职责，实施国有资本经营预算的编制、执行和国有资本经营预算收入的监缴工作。
第三十六条 市国资委应当完善企业国有产权市场化运行机制，建立企业国有资产产权交易监督管理制度，加强对产权交易的监督，促进企业国有资产合理流动，保障企业国有产权公平、公正、公开转让，防止国有资产流失。
企业国有资产产权交易必须在依法设立的产权交易机构中公开进行。
第三十七条 市国资委应当按照国家产业政策及我市国民经济和社会发展规划，监督所出资企业重大投融资计划、发展规划，对企业的投资方向和投资总量进行监督管理，必要时对企业的投资决策进行评价。

第六章 企业国有资产监督

第三十八条 市国资委依照《中华人民共和国公司法》、《国有企业监事会暂行条例》等有关规定向国有独资公司、国有独资企业派出监事会（职工监事除外）；依照《中华人民共和国公司法》等有关规定和公司章程，向国有控股、国有参股企业派出监事（职工监事除外）。
监事会或监事按照《中华人民共和国公司法》、《国有企业监事会暂行条例》等法律法规履行职责，依法对企业的财务活动、国有资产保值增值状况以及企业负责人的经营管理行为等进行监督，并向市国资委提交监督检查报告。
第三十九条 派驻监事会的企业应当支持和配合监事会的工作，接受监事会的监督检查。
企业的战略规划、重大投融资、产权转（受）让、重大并购、利润分配等重大事项应当及时向监事会报告，并定期报送企业财务会计资料和有关经营管理资料。
派驻监事会的企业召开董事会以及涉及企业改革发展、财务预决算、重要产权变动、重要人事调整等重大事项的会议，应当邀请监事会成员列席。
第四十条 市国资委依法对所出资企业财务进行监督，做好企业财务预决算管理、企业财务动态监测等工作，建立和完善国有资产保值增值指标体系，维护国有资产出资人的权益。
市国资委应当依照国家、省、市有关规定，建立健全企业国有资产指标评价体系，对企业国有资产的存量、分布、结构等基本情况进行统计，对企业国有资产的营运状况、财务效益、偿债能力、发展能力等情况进行定量、定性对比分析，作出准确评价。
所出资企业应当依照市国资委的规定，提交国有资产统计报表、财务报表和国有资产经营报表等有关资料。
第四十一条 国有及国有控股企业应当依照国家、省、市有关规定，建立健全企业内部财务、审计和职工民主监督等制度，完善科学决策机制，强化内部监督和风险控制工作，并接受审计机关等实施的监督。
第四十二条 国有及国有控股企业应当按照国家有关规定建立企业法律顾问制度。
大型国有及国有控股企业或企业集团应当建立企业总法律顾问制度。
企业法律顾问应当对损害企业合法权益、企业损害出资人合法权益等违法行为，提出纠正意见。

第七章 法律责任

第四十三条 市国资委及其工作人员有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和直接责任人员予以行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）违法干预所出资企业正常生产经营活动，侵犯所出资企业的合法权益，造成企业国有资产损失或其他严重后果的；
（二）未按规定委派或建议委派所出资企业的企业负责人的；
（三）未在规定期限内审核批准所出资企业上报的重大事项并造成严重后果的。
第四十四条 市国资委派出的股东代表、董事未按照派出机构的指示发表意见、行使表决权或未及时报告与其履职有关的重大事项的，予以警告；造成重大损失或其他严重后果的，予以撤职并依法追究经济责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十五条 所出资企业有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和直接责任人员予以警告；造成重大损失或其他严重后果的，予以撤职并依法追究经济责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对重大事项应当报市国资委或者人民政府审核批准而未报审核批准的;
（二）对重大事项应当向市国资委备案或报告而未备案或报告的;
（三）未按规定向市国资委及其派出监事会报告财务状况、经营状况以及国有资产保值增值状况的;
（四）对市国资委派驻企业的监事会或专职监事履行职务的正常活动不积极配合，拒不提供必要条件的;
（五）同国有产权交易对方、为交易提供服务的中介机构恶意串通、弄虚作假，造成国有资产损失的；以及未在规定的产权交易机构进行国有产权交易的;
（六）隐瞒、截留国有资产收益的;
（七）违反国家政策、法律法规以及本办法规定，造成企业国有资产损失的其他情形。
第四十六条 市国资委应当建立健全国有及国有控股企业负责人重大决策失误责任追究制度并组织实施。
国有及国有控股企业负责人违反决策程序、滥用职权、玩忽职守,造成重大损失或其他严重后果的，依法定程序予以撤职或免职并依法追究经济责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十七条 对企业国有资产损失负有责任受到撤职及以上行政处分的国有及国有控股企业负责人,５年内不得担任任何国有及国有控股企业负责人,造成企业国有资产重大损失或者被判处刑罚的,终身不得担任任何国有及国有控股企业负责人。

第八章 附 则

第四十八条 地方金融类企业中的国有资产，实行企业化管理的事业单位的国有资产，由企业开发、经营的资源性国有资产，非经营性国有资产转为经营性国有资产以及经市人民政府授权的其他国有资产的监督管理，参照本暂行办法执行。
第四十九条 国有及国有控股企业、国有参股企业的组织机构、组织形式、权利义务等，依照《中华人民共和国公司法》等法律法规和本办法有关规定执行。
第五十条 国有及国有控股企业、国有参股企业中中国共产党基层组织建设、社会主义精神文明建设和党风廉政建设，依照《中国共产党章程》和有关规定执行。
国有及国有控股企业、国有参股企业中工会组织依照《中华人民共和国工会法》和《中国工会章程》有关规定执行。
第五十一条 县区企业国有资产监督管理参照本办法执行。
第五十二条 本办法由市国资委负责解释。
第五十三条 本办法自2009年1月1日起施行。
辽宁省大连市人民政府办公厅


大政办发 [2008] 203号

大连市人民政府办公厅关于印发大连市自主创新产品认定管理暂行办法的通知


各区、市、县人民政府，市政府各委办局、各直属机构，各有关单位：
　　经市政府同意，现将《大连市自主创新产品认定管理暂行办法》印发给你们，请认真贯彻执行。

二〇〇八年十二月六日

大连市自主创新产品认定管理暂行办法

　　为规范我市自主创新产品认定管理工作，根据《国家自主创新产品认定管理办法（试行）》和《大连市人民政府关于提高自主创新能力的若干规定》，制定本办法。
　　第一条　认定自主创新产品遵循公开、公正、公平、科学的原则组织开展，市科技局会同相关部门负责认定、管理和监督工作。对我市认定的自主创新产品择优推荐列入国家自主创新产品。市财政局会同市科技局等相关部门结合本市自主创新产品认定情况，制定《大连市政府采购自主创新产品目录》，向社会发布并实行动态管理。
　　第二条　申请自主创新产品认定的企业应具备下列条件：
　　1.大连地域内注册的具有独立法人资格的企事业单位。
　　2.企业上年度用于高新技术及其产品研究开发的经费投入占全年销售收入的5％以上。
　　第三条　申请认定自主创新产品应具备以下条件：
　　1.产品符合国家有关法律法规，以及国家、省、市产业技术政策和其他相关产业政策。
　　2.产品拥有自主知识产权，且权益状况明晰（符合下列条件之一）：
　　（1）获得专利权（指发明和实用新型专利）、集成电路布图设计专有权、软件著作权、版权、商标权等知识产权形式的产品。
　　（2）通过原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新而形成的知识产权清晰，没有产权纠纷，掌握产品的核心技术和关键工艺；或应用新技术原理、新设计构思，在结构、材质、工艺等方面对原有产品有根本性改进，显著提高了产品性能；或在国内外率先提出技术标准，并已形成自主品牌的产品。
　　3.产品成熟并具有一定的市场需求度（符合下列条件之一）：
　　（1）产品性能稳定，上年度销售收入达到200万元以上，或上年度的国内市场占有率达到5％以上，或上两年度的销售收入平均增长率达到20％以上。
　　（2）对于首次或首批生产的填补国内市场空白并可以实施政府首购的新产品，不受上述条款限制。
　　4.产品技术水平先进，在同类产品中处于国内领先水平。
　　5．产品质量可靠。通过国家或省质量监督部门资质认定的实验室和检查机构的检测。凡属国家有特殊行业管理要求的产品，必须按国家有关规定认证。
　　第四条　列入国家、省和大连市科技计划的产品，获得国家、省和大连市科技奖励的产品，市级以上的名牌、驰名商标、著名商标等产品，可优先认定为自主创新产品。
　　第五条　申报和认定程序
　　1.凡申请认定自主创新产品的企业，按要求填写《大连市自主创新产品认定申请表》，并附第六条列举的所需材料，于每年4月30日前上报大连市科技局。
　　2.市科技局会同市财政局等相关部门组织专家对申报产品进行评审，对符合条件的产品予以认定，并向社会公示。公示无异议后，颁发“大连市自主创新产品证书”。
　　3.经认定的大连市自主创新产品，有效期为3年。
　　第六条　自主创新产品认定所需材料
　　1.大连市自主创新产品认定申请表。
　　2.单位法人营业执照副本或营业执照复印件，若属中外合资企业，应提供在工商管理部门注册登记的股权结构。
　　3.产品知识产权权益状况和品牌状况的有效证明文件。涉及多个单位的，必须提交与产品技术归属及权限有关的技术转让、技术许可、授权、合作生产、合作开发的合同或协议。
　　4.通过国家认定的资质检验部门提供的产品质量性能测试报告；特殊行业许可证（如医药、医疗器械、农药、计量器具、压力容器、邮电通信等有特殊行业管理要求的新产品，申报时必须附相关行业主管部门批准颁发的产品生产许可；属于国家实施强制性产品认证，必须有强制性产品认证书）。
　　5.产品采用标准证明。
　　6.经会计师事务所审核过的企业上年度财务报表。
　　7.其他需提供的材料（包括环保达标证明以及产品创新程度与生产规模等方面的有效证明）。
　　第七条　本办法由市科技局负责解释。
　　第八条　本办法自发布之日起施行。