中国证券监督管理委员会


关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定

（2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》修订）



第一条 为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项，根据《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条 证券公司从事证券自营业务，可以买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。
第三条 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
第四条 证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
设立前款规定子公司的证券公司，应当具备证券自营业务资格，并按照《证券公司监督管理条例》第十三条关于变更公司章程重要条款的规定，事先报经公司住所地证监会派出机构批准。
证券公司不得为本条第一款规定的子公司提供融资或者担保。
第五条 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。
不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。
第六条 证券公司与本规定有关事项的净资本和风险资本准备计算，应当符合证监会的规定。
第七条 本规定自2011年6月1日起施行。证监会此前公布的有关规定与本规定不一致的，以本规定为准。

附件：证券公司证券自营投资品种清单








附件：

证券公司证券自营投资品种清单

一、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。
二、已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。
三、已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。
四、已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。
五、经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

重庆市人民政府


重庆市渝中区城市房屋拆迁安置补偿资金监督使用管理暂行规定

渝文备[2007]42




第一条　为加强城市房屋拆迁的管理，确保被拆迁人房屋拆迁后得到及时补偿安置，有效避免因补偿资金不到位引发拆迁安置矛盾，实现拆迁安置与社会稳定协调发展，根据国务院《城市房屋拆迁管理条例》、《重庆市城市房屋拆迁管理条例》（以下简称《条例》）有关规定，结合本区实际，制定本暂行规定。
　　第二条　凡在本区城市规划区内国有土地上实施房屋拆迁，并需要对被拆迁人给予补偿、安置的，适用本规定。
　　第三条　渝中区房地产管理局（以下简称区房管局）负责本区行政区域内城市房屋拆迁补偿安置资金监督使用管理工作。

第四条 房屋拆迁安置补偿资金，是指拆迁范围内拆除房屋及其附属物按《条例》应对被拆迁人给予安置、补偿所需的费用。具体包括房屋补偿费用、附属物补偿费用、临时安置补助费用、安置房建设所需费用以及拆迁涉及的其他费用。
　 第五条 拆迁安置补偿资金的数额由区房管局会同拆迁代办单位根据被拆迁房屋面积、用途、市场评估意见等因素初步确定。

第六条　拆迁安置补偿资金按以下规定监控：
　　实行货币安置或现房安置的项目，按应安置补偿资金量的70％进行监控。
　　实行现房安置的项目，根据拆迁人提供现房的数量适当计减监控资金，但最少不低于货币安置补偿资金的60％。

第七条　拆迁人对被拆迁人实行现房安置的，应提供房屋的购房合同、房屋建设审批手续以及房屋户型、面积、地点、楼层等相关资料。

第八条 拆迁人应将按照前述确定的资金概算量存入金融机构，纳入专户进行统一管理，确保该项资金专项用于房屋拆迁安置补偿。拆迁补偿安置资金概算量在一千万以下（含一千万）的，应当一次性存入；一千万以上一亿以下（含一亿）的，按资金概算量的70%、20%、10%的比例分期存入；一亿以上五亿以下（含五亿）的，按资金概算量的60%、30%、10%的比例分期存入；五亿以上的，按资金概算量的50%、30%、20%的比例分期存入。
　　第九条　在领取房屋拆迁许可证前，拆迁人、接受存款的金融机构与区房管局应就拆迁补偿安置资金的使用订立书面协议。
　　第十条　资金监控的协议应当包括以下内容：
　 （一）资金监控的数额；
　　（二）资金使用计划；
　　（三）资金使用的具体程序；
　　（四）追加资金程序；
　　（五）解除资金监控程序；
　　（六）违约责任；
　　（七）认为需要订立的其他事项。
　　第十一条　资金监控协议订立后，拆迁人按确定的资金数额专户储存，办理存款的金融机构应向区房管局出具相应数额的书面资金认定证明。
　　第十二条　拆迁过程中因情况发生变化确需追加监控资金的，区房管局应将追加监控的数额书面通知拆迁人，并与拆迁人、金融机构签定补充协议。
　　第十三条　房屋拆迁安置补偿完毕后，区房管局应及时向金融机构发出解除监控通知，拆迁人可自由使用监控资金剩余部分。
　　第十四条　司法部门依法执行拆迁人财产涉及监控资金的，金融机构应及时通知区房管局。

第十五条　城市房屋拆迁补偿安置资金监督使用管理过程中所产生的民事法律责任，由拆迁人和被拆迁人依法承担。
　　第十六条 房屋拆迁主管部门违反本规定，不履行监督管理职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其所在单位或者上级主管部门、监察机关依法给予行政处分，并依法承担赔偿责任；构成犯罪的，移送司法机关依法处理。

第十七条 本暂行规定由渝中区房地产管理局负责解释，并制定具体的实施细则组织实施。
　　第十八条 本暂行规定自印发之日起施行。