江苏省徐州市人大常委会


徐州市堤坝管理条例

　　（2000年5月30日徐州市第十二届人民代表大会常务委员会第十六次会议制定　2000年6月30日江苏省第九届人民代表大会常务委员会第十七次会议批准 根据2004年9月23日徐州市第十三届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过的《关于修改〈徐州市堤坝管理条例〉的决定》修正）
　
第一条　为加强堤坝管理，充分发挥堤坝的工程效益，保障人民生命和财产安全，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
　　第二条　本条例所称的堤坝，包括河道、湖泊的堤防和水库大坝及其配套工程。
第三条　本条例适用于本市行政区域内属市、县（市、区）管理的堤坝。
第四条　市、县（市、区）人民政府水行政主管部门依照规定权限负责本行政区域内堤坝的管理工作。各级堤坝管理机构受水行政主管部门的委托，具体实施对堤坝的日常管理工作。
第五条　堤坝的管理按照区域实行统一管理与分级管理相结合、下级管理服从上级管理的原则。
　　在本市行政区域内属于国家和省管理的堤坝，按照国家和省有关规定实施管理。
　　京杭运河不牢河段、徐洪河（含房亭河段）、黄河故道、郑集河（范楼、侯阁站以下段）、丁万河堤防和云龙湖水库大坝，由市水行政主管部门实施管理。
　　前两款规定以外的堤坝，由所在县（市、区）水行政主管部门实施管理。
　　由上级水行政主管部门管理的堤坝，可以委托下级水行政主管部门实施管理。
第六条　下列河道堤防的管理范围为：
　　（一）京杭运河不牢河段、徐洪河和郑集河滩地、堤防背水坡堤脚外二十米；
　　（二）丁万河滩地、堤防背水坡堤脚外十米；
　　（三）黄河故道：
　　１．丰县段迎、背水坡堤脚外各十米；
　　２．铜山县、睢宁县段迎、背水坡堤脚外各三十米，中泓堤背水坡堤脚外三十米；
　　３．市区段京沪铁路以东、三环路以西中泓堤背水坡堤脚外二十米。
　　城镇段河道堤防的管理范围，背水坡堤脚外不得少于五米。
　　前两款规定以外的河道堤防的管理范围，由所在县（市、区）人民政府根据实际情况作出具体规定。
第七条　下列水库大坝的管理范围为：
　　（一）云龙湖水库库区及大坝背水坡北沟口外二十米；
　　（二）崔贺庄水库库区及大坝背水坡脚外五十米（有截渗沟为沟外口）；
　　（三）阿湖水库库区及大坝背水坡脚外一百二十米；
　　（四）高塘水库库区及大坝背水坡脚外一百九十五米；
　　（五）庆安水库库区及大坝背水坡脚外截渗沟外口小子堰。
　　前款规定以外的水库大坝的管理范围，由所在县（市、区）人民政府根据实际情况作出具体规定。
　　库区按照设计最高洪水位线确定。
第八条　堤坝的日常安全实行各级水行政主管部门行政领导负责制；防汛期间，堤坝的防洪安全实行各级人民政府行政首长负责制。
　　各级水行政主管部门应当根据管理需要建立健全堤坝管理机构，并明确其具体管理职责。
　　堤坝的日常维护可以实行划段承包、责任到人。
第九条　各级人民政府应当在每年汛前汛后组织有关部门对辖区内的堤坝进行安全检查。对已毁坏、未达到设计洪水标准或者有严重质量缺陷的堤坝，应当及时组织有关单位采取除险加固措施，限期消除危险。
第十条　本地及周边地区发生特大洪水、暴雨、暴风、强烈地震或者工程非常运用、重大事故等情况时，水行政主管部门应当对堤坝进行特别检查。
第十一条　堤坝发生崩塌或者随时可能发生崩塌等紧急情况时，当地人民政府有权在其管辖范围内调用物资、设备、交通运输工具和人力应急抢险。
　　依照前款规定调用物资、设备、交通运输工具等，抢险结束后应当及时归还；无法归还或者造成损失的，按照国家有关规定给予补偿。
　　紧急情况下维修加固堤坝需要占用土地或者临时占用土地取土的，可以占用后依法补办有关手续。
第十二条　在堤坝管理范围内从事生产经营的单位和个人，应当服从水行政主管部门的安全监督管理，不得危害堤坝安全。
第十三条　河道堤防应当设置防浪林、护堤林带、护坡草皮、排水沟、挡水子堰、跌水等水土保持工程；水库大坝应当种植草皮，不得插条植树。
　　土质较差的堤坝、洪水可能诱发崩塌的堤坝以及重要地段的堤坝，应当用块石、混凝土等护坡。
第十四条　任何单位或者个人不得任意砍伐堤坝管理范围内的林木。确需采伐的，应当经水行政主管部门同意后方可依法办理采伐许可证，并完成规定的更新补种任务。
　　堤坝管理机构对护堤护岸林木进行抚育和更新性质的采伐以及用于防汛抢险的采伐，按照国家有关规定免交育林基金。
第十五条　在堤坝管理范围内兴建各类工程设施、建筑物、构筑物的，应当符合防洪标准、岸线规划、航运要求和其他技术要求，不得危及堤坝安全，其可行性研究报告按照国家规定的基本建设程序报请批准前，其中的工程建设方案应当经水行政主管部门根据堤坝保护和管理要求审查同意。工程设施建设的位置和界限应当经水行政主管部门审查批准后，建设单位方可依法办理开工手续；安排施工时，应当按照水行政主管部门审查批准的位置和界限进行。
第十六条　禁止下列危及堤坝安全的行为：
　　（一）在堤身、坝身种植农作物；
　　（二）利用堤坝进行集市贸易；
　　（三）在防汛抢险或者堤坝泥泞禁止通行期间，非防汛抢险机动车和畜力车在堤坝上行驶；
　　（四）非堤坝管理人员操作堤坝上的泄洪、输水闸以及其他设施；
　　（五）在河道和水库内炸鱼；
　　（六）在河道和水库内设置阻水障碍物；
　　（七）毁坏护坡护库草皮或者块石；
　　（八）在堤身、坝身扒口；
　　（九）在堤坝管理范围内进行爆破、采砂、采石、打井、取土、建窑、修建坟墓、开挖鱼塘、围垦、陡坡开荒、开采地下资源、考古挖掘；
　　（十）其他危及堤坝安全的行为。
第十七条　堤坝的维护和管理经费，主要由同级财政专项列支。
　　河道堤防工程占用补偿费应当用于堤坝的维护和管理。
第十八条　违反本条例第十四条第一款规定，未经水行政主管部门同意，砍伐护堤、护岸林木的，由县级以上水行政主管部门责令停止违法行为、采取补救措施，没收违法所得，并可以处以砍伐林木价值三倍以下的罚款。
第十九条　违反本条例第十五条规定，未经水行政主管部门对其工程建设方案审查同意或者未按照水行政主管部门审查批准的位置、界限，在堤坝管理范围内从事工程设施建设的，由县级以上水行政主管部门责令其停止违法行为，补办审查同意或者审查批准手续；严重影响防洪的，责令限期拆除，逾期不拆除的，强行拆除，所需费用由建设单位承担；影响行洪但尚可采取补救措施的，责令限期采取补救措施，可以并处一万元以上十万元以下的罚款。
第二十条　违反本条例第十六条规定的，由县级以上水行政主管部门责令改正、采取补救措施，没收违法所得和非法财物，并可以按照以下规定处以罚款：
　　（一）违反第一项、第二项、第三项规定的，处以一百元以上一千元以下罚款；
　　（二）违反第四项、第五项、第六项、第七项规定的，处以五百元以上五千元以下罚款；
　　（三）违反第八项、第九项规定的，处以一千元以上一万元以下罚款。
　　违反第十六规定，情节严重、造成重大损失的，处以一万元以上五万元以下罚款。
第二十一条　阻碍、威胁水行政主管部门、堤坝管理机构的工作人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十二条　水行政主管部门及堤坝管理机构不履行法定职责或者滥用职权的，由上级行政机关依法追究有关责任人的行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十三条　本市城区内堤防设施的管理，适用《徐州市市政公用设施管理条例》的规定。
第二十四条　本条例自２０００年８月１日起施行。


国家开发银行


国家开发银行非现场稽核审计暂行办法
1998年1月22日，国家开发银行


第一章 总 则
第一条 为了扩大稽核审计覆盖面，加大稽核审计力度，促进国家开发银行内部控制机制的建立健全，有效地防范和化解风险，依据中国人民银行《加强金融机构内部控制的指导原则》和国家开发银行《稽核审计工作暂行规定》，制定本办法。
第二条 非现场稽核审计工作由稽核审计局按照规定的程序对被稽核审计部门（单位）按要求报送的业务活动状况的资料或通过计算机网络采集的信息进行计算整理、分析质询，检查被稽核审计部门（单位）业务经营及风险管理状况。
第三条 国家开发银行非现场稽核审计的对象是本行各职能部门、直属单位及分支机构。

第二章 稽核审计内容
第四条 非现场稽核审计的内容范围，按照国家开发银行《稽核审计工作暂行规定》执行，侧重合规性和风险性稽核审计。
第五条 合规性、风险性稽核审计的主要内容：
（一）信贷规模执行情况；
（二）信贷资金管理情况；
（三）贷款项目管理情况；
（四）信贷资产质量状况；
（五）财务管理与会计核算情况。

第三章 稽核审计方式
第六条 非现场稽核审计主要采用报送稽核审计和网上岗位监控二种方式。
第七条 非现场报送稽核审计，包括书面报送和网上报送。非现场报送稽核审计由稽核审计局根据工作需要安排，一般应列入年度工作计划。稽核审计时需组成工作小组，发送稽核审计通知书。对被稽核审计部门（单位）按要求报送的资料经过整理、分析后，形成工作底稿。对非现场稽核审计中发现的问题可向被稽核审计部门（单位）提出质询，也可进行适量的现场核查，写出非现场稽核审计报告。
第八条 非现场网上岗位监控。根据全行现有的上网信息情况，选择关键性控制环节，设立监控岗位，由专人按规定的频率采集信息，做好记录并进行分析，每季将各岗位监控情况汇总报行领导。
第九条 凡在非现场稽核审计中发现的带有苗头性或倾向性的问题，需转为现场稽核审计的，应报经行领导批准。

第四章 职 责
第十条 被稽核审计部门（单位）应按稽核审计局的要求及时、真实、完整地报送非现场稽核审计所需的各种资料和网上信息，各部门（单位）的主要负责人对其报送资料和网上信息的及时性、真实性、完整性负责。
第十一条 非现场稽核审计的有关人员，必须严守国家开发银行的业务秘密，不得私自向任何机构或人员提供业务资料。
第十二条 稽核审计局对非现场稽核审计收集的各种资料要认真核对、登记、保管，连同分析结果一并归档立卷。
第十三条 稽核审计局应指定处室或人员，对非现场岗位稽核审计的工作质量进行定期检查和考评。

第五章 附 则
第十四条 稽核审计局根据本办法制订《非现场报送稽核审计规程》和《非现场网上岗位监控规程》。
第十五条 本办法由稽核审计局负责解释。
第十六条 本办法自颁布之日起施行。

附件一：非现场报送稽核审计暂行规程
根据《国家开发银行非现场稽核审计暂行办法》所确立的内容和程序，制定非现场报送稽核审计规程。
第一阶段 审前准备
一、根据工作安排，成立非现场稽核审计小组。
二、非现场稽核审计小组依据计划制定方安，并经局务会或局长办公会审定批准后实施。
三、发送稽核审计通知书，明确要求报送资料的方式、内容、范围、时间。
第二阶段 资料收集
一、稽核审计局在收到被稽核审计部门（单位）报送的资料时，应对其完整性（是按规定的范围报送）、合法性（指经过本部门〈单位〉主要负责人批准）进行审查验收，如对报送资料有疑问，应责成被稽核审计部门（单位）说明情况，或补充提供有关资料。
二、对被稽核审计部门（单位）报送的资料须在保管登记簿上进行登记。
第三阶段 分析质询
一、认真阅读报送资料，对有关原始数据进行计算加工，形成分析图表。
二、按照非现场稽核审计工作方案的要求，进行归纳、比较、验证。
三、检查中若有疑问，须口头或书面质询。被质询部门（单位）或个人可作出书面说明，口头质询需形成经过被质义人签字的质询记录。
四、非现场稽核审计小组组长可根据情况组织现场核查，验证分析后，形成工作底稿。
第四阶段 报告处理
一、根据已形成的有关数据、图表、工作底稿，撰写非现场稽核审计报告。要求用明确、精的语言陈述事实，作出评价，并提出意见或建议。
二、对稽核审计中发现的带有苗头性或倾向性的问题，经行领导批准后，作有关范围的通报或转为现场稽核审计。
三、对非现场稽核审计所提出的改进意见，要注意跟踪检查，必要时做后续稽核审计。
第五阶段 工作收尾
一、将需要返还的资料退还被稽核审计部门（单位），并在资料保管登记簿上注销。
二、稽核审计小组将稽核审计资料整理立卷，年终交综合处统一保管。
三、填写非现场稽核审计结果统计表。
四、做好工作小结。

附件二：非现场网上岗位监控暂行规程
根据《国家开发银行非现场稽核审计暂行办法》所确立的内容和程序，制定非现场网上岗位监控规程。
第一步：设立监控岗位
一、根据我行的业务信息上网情况，设立监控岗位。
二、岗位监控人员由稽核审计局各有关处提出，经局长授权批准后方能上岗。
三、岗位监控人员应严守业务秘密、熟悉稽核审计业务并能熟练应用计算机。
第二步：岗前培训
一、稽核审计局需对岗位监控人员进行必要的上岗前培训。
二、岗前培训的主要内容为职业道德、保密规定、稽核审计及计算机有关知识、岗位操作方法等。
第三步：实施监控
一、岗位监控内容由稽核审计局统一规定。
二、岗位监控人员需要按要求进行定期连续连续性监控，填写监控记录，形成各种图表、分析说明及岗位监控报告。
三、稽核审计局每季将监控情况形成汇总报告报有关领导，报告要言简意赅，观点明确，并提出意见或建议。
四、对岗位监控中发现的带有苗头笥或倾向性问题，及时上报行领导，经批准后做有关范围的通报或转为现场稽核审计。
第四步：工作收尾
一、岗位监控中形成的各种分析资料和报告要及时整理立卷，年终交综合处统一归档保管。
二、认真进行工作小结，并做好非现场稽核审计结果统计工作。
第五步：检查监督
一、稽核审计局综合处负责对非现场岗位监控工作进行检查。
二、检查工作每半年进行一次，并可根据工作需要进行不定期抽查。
三、检查的主要内容为：
1．是否存在未经批准即上岗或替岗的情况；
2．监控频率及内容是否严格按规定进行；
3．是否定期形成报告并对突发事件进行及时处理；
4．档案资料是否保管齐全、完整；
5．是否有泄密行为；
6．其他需要检查监督的内容。
四、稽核审计局根据各岗位监控人员的表现给予评价和奖惩，其评价结果作为年度干部考核的一项内容。对不胜任者及时调换，对泄密者依照国家开发银行保密工作的有关规定给予处理。